湖南華強(qiáng)藝術(shù)品交易中心
風(fēng)險(xiǎn)控制管理細(xì)則（試行）
一、總則
第一條 為加強(qiáng)文化藝術(shù)品及收藏品交易風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范交易行為，保護(hù)買(mǎi)賣(mài)雙方合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，保障湖南華強(qiáng)藝術(shù)品交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本中心）交易的正常進(jìn)行，根據(jù)本中心交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)制度，制定本辦法。
第二條 按照公開(kāi)、公平、公正、公信原則，本中心主要負(fù)責(zé)搭建平臺(tái)、提供服務(wù)和見(jiàn)證交易，藏品的鑒定、評(píng)估等由獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)完成。
第三條 本中心風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度、保證金制度、漲跌停板制度。
第四條 會(huì)員、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)參與方充分理解并同意遵守本辦法。
二、風(fēng)險(xiǎn)警示制度
第五條 本中心實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。當(dāng)本中心認(rèn)為必要時(shí)，可以分別采取或同時(shí)采取要求會(huì)員報(bào)告情況、談話提醒、書(shū)面警示、限制交易、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和控制風(fēng)險(xiǎn)。
第六條 出現(xiàn)下列情形之一的，本中心可以要求會(huì)員報(bào)告情況，或約見(jiàn)會(huì)員談話，提醒風(fēng)險(xiǎn)：
（一）交易價(jià)格出現(xiàn)異常變動(dòng)；
（二）會(huì)員交易行為異常；
（三）會(huì)員訂貨量、資金變化異常；
（四）會(huì)員持倉(cāng)量異常；
（五）會(huì)員涉嫌違規(guī)、涉及司法調(diào)查或訴訟案件；
（六）本中心認(rèn)定的其他情形。
第七條 發(fā)生下列情形之一的，本中心可以向全體會(huì)員發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函：
（一）國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)交易出現(xiàn)異常變化；
（二）會(huì)員涉嫌違規(guī)；
（三）會(huì)員交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)；
（四）本中心認(rèn)定的其他異常情形。
第八條 發(fā)生下列情形之一的，本中心可以通過(guò)相關(guān)途徑對(duì)有關(guān)會(huì)員限制交易：
（一）不按本中心要求報(bào)告情況和談話的；
（二）故意隱瞞事實(shí)，瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)重要信息的；
（三）故意銷(xiāo)毀違規(guī)違約證明材料，不配合本中心調(diào)查的；
（四）經(jīng)查實(shí)存在欺詐行為的；
（五）經(jīng)查實(shí)參與操縱市場(chǎng)行為的；
（六）與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)惡意串通，影響第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)客觀公正的履行職責(zé)的；
（七）本中心認(rèn)定的其他違規(guī)行為。
第九條 出現(xiàn)下列情況之一的，本中心有權(quán)視情況采取暫停交易、延時(shí)開(kāi)市、提前閉市、特別停牌、暫緩進(jìn)入交收等措施，本中心予以公告，交易時(shí)間不作順延。
（一）發(fā)生不可抗力、意外事件，以及交易系統(tǒng)被非法侵入等的；
(二）出現(xiàn)系統(tǒng)、設(shè)備、互聯(lián)網(wǎng)、通訊或電力故障等情況的；
（三）藏品滅失、損壞等發(fā)生重大變化的，以及被法院查封等可能影響合同履行的重大情況；
（四）本中心認(rèn)為其他嚴(yán)重影響正常交易的情況。
第十條 對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定，本中心通過(guò)網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時(shí)予以公告。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后：本中心可以決定恢復(fù)交易，并予以公告。
第十一條 因不可抗力、意外事件的發(fā)生，以及交易系統(tǒng)被非法侵入及本中心認(rèn)定的其他異常情況等原因造成嚴(yán)重后果的交易，本中心可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無(wú)效。因異常情況本中心采取相應(yīng)措施造成的損失，本中心不承擔(dān)責(zé)任。
三、保證金制度
第十二條 本中心實(shí)行交易保證金制度。保證金是指會(huì)員按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的、用于結(jié)算和履約保證的資金。交易開(kāi)始前，會(huì)員應(yīng)在其資金賬戶(hù)內(nèi)存入足夠數(shù)量的保證金。
第十三條 會(huì)員在發(fā)出競(jìng)價(jià)指令的同時(shí)交易系統(tǒng)即自動(dòng)鎖定相對(duì)應(yīng)數(shù)額的保證金。
第十四條 本中心交易保證金比例為100%。
四、漲跌停板制度
第十五條 本中心實(shí)行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由本中心設(shè)定，本中心可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整漲跌停板幅度。
第十六條 新藏品掛牌上市交易首日的漲跌停板幅度為掛牌指導(dǎo)價(jià)的±30％，正常交易品種的漲跌停板幅度為上一交易日收盤(pán)價(jià)的±10％。
第十七條 掛牌交易品種連續(xù)三個(gè)交易日出現(xiàn)同方向漲�；蛘叩５�，交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況將此掛牌交易品種采取停牌控制措施。
五、附則
第十八條 本規(guī)則修改權(quán)和解釋權(quán)屬于湖南華強(qiáng)藝術(shù)品交易中心。本辦法若有修改，本中心將以公告形式發(fā)布。
第十九條 本辦法自頒布之日起施行。
湖南華強(qiáng)藝術(shù)品交易中心
2015年5月
